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          中國銀保監會就《理財公司內部控制管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見

          時間:2022-04-29 19:21:52  來源:銀保監會網站  

            為貫徹落實黨中央、國務院關于加強金融法治建設的重要部署,推動理財公司依法合規經營和持續穩健運行,按照誠實信用、勤勉盡責原則切實履行受托管理職責,根據《銀行業監督管理法》《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》等法律法規,中國銀保監會制定《理財公司內部控制管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自2022年4月29日起公開征求意見。

            《辦法》對《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》《商業銀行理財業務監督管理辦法》《商業銀行理財子公司管理辦法》等法規的原則性要求進行細化和補充,與上述制度共同構成理財公司內控管理的根本遵循!掇k法》共六章41條,分別為總則、內部控制職責、內部控制活動、內部控制保障、內部控制監督及附則。

            《辦法》堅持問題導向、行業對標和風險底線原則,要求理財公司建立全面、制衡、匹配和審慎的內控管理機制和組織架構,完善投資管理分級授權機制,健全交易制度全流程管理,加強重要崗位關鍵人員全方位管理,強化關聯交易管理與風險隔離,充分發揮內控職能部門和內審部門的內部監督作用。監管部門應堅持為民監管理念,加強持續監管,逐步建立理財公司評價體系,提升監管有效性。

            《辦法》是理財行業邁向高質量發展的重要制度保障。發布實施《辦法》有利于統一同類資管業務監管標準,增強理財公司法治觀念和合規意識,促進構建與自身業務規模、特點和風險狀況相適應的內控合規管理體系,推動理財行業形成良好發展生態。

            下一步,銀保監會將做好《辦法》征求意見工作,持續督促理財公司強化內控合規管理建設,提高經營管理質效,增強風險防范能力,促進理財業務規范健康和可持續發展。

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